- Y Diweddaraf sydd Ar Gael (Diwygiedig)
- Gwreiddiol (a wnaed Fel)
Dyma’r fersiwn wreiddiol (fel y’i gwnaed yn wreiddiol).
7.—(1) Subject to regulations 9, 10, 12, 13, 14, 16(4) and 17, a relevant person must apply customer due diligence measures when he—
(a)establishes a business relationship;
(b)carries out an occasional transaction;
(c)suspects money laundering or terrorist financing;
(d)doubts the veracity or adequacy of documents, data or information previously obtained for the purposes of identification or verification.
(2) Subject to regulation 16(4), a relevant person must also apply customer due diligence measures at other appropriate times to existing customers on a risk-sensitive basis.
(3) A relevant person must—
(a)determine the extent of customer due diligence measures on a risk-sensitive basis depending on the type of customer, business relationship, product or transaction; and
(b)be able to demonstrate to his supervisory authority that the extent of the measures is appropriate in view of the risks of money laundering and terrorist financing.
(4) Where—
(a)a relevant person is required to apply customer due diligence measures in the case of a trust, legal entity (other than a body corporate) or a legal arrangement (other than a trust); and
(b)the class of persons in whose main interest the trust, entity or arrangement is set up or operates is identified as a beneficial owner,
the relevant person is not required to identify all the members of the class.
(5) Paragraph (3)(b) does not apply to the National Savings Bank or the Director of Savings.
Y Diweddaraf sydd Ar Gael (diwygiedig):Y fersiwn ddiweddaraf sydd ar gael o’r ddeddfwriaeth yn cynnwys newidiadau a wnaed gan ddeddfwriaeth ddilynol ac wedi eu gweithredu gan ein tîm golygyddol. Gellir gweld y newidiadau nad ydym wedi eu gweithredu i’r testun eto yn yr ardal ‘Newidiadau i Ddeddfwriaeth’.
Gwreiddiol (Fel y’i Deddfwyd neu y’i Gwnaed): Mae'r wreiddiol fersiwn y ddeddfwriaeth fel ag yr oedd pan gafodd ei deddfu neu eu gwneud. Ni wnaed unrhyw newidiadau i’r testun.
Mae Memoranda Esboniadol yn nodi datganiad byr o ddiben Offeryn Statudol ac yn rhoi gwybodaeth am ei amcan polisi a goblygiadau polisi. Maent yn ceisio gwneud yr Offeryn Statudol yn hygyrch i ddarllenwyr nad oes ganddynt gymhwyster cyfreithiol, ac maent yn cyd-fynd ag unrhyw Offeryn Statudol neu Offeryn Statudol Drafft a gyflwynwyd ger bron y Senedd o Fehefin 2004 ymlaen.
Gallwch wneud defnydd o ddogfennau atodol hanfodol a gwybodaeth ar gyfer yr eitem ddeddfwriaeth o’r tab hwn. Yn ddibynnol ar yr eitem ddeddfwriaeth sydd i’w gweld, gallai hyn gynnwys:
Defnyddiwch y ddewislen hon i agor dogfennau hanfodol sy’n cyd-fynd â’r ddeddfwriaeth a gwybodaeth am yr eitem hon o ddeddfwriaeth. Gan ddibynnu ar yr eitem o ddeddfwriaeth sy’n cael ei gweld gall hyn gynnwys:
liciwch ‘Gweld Mwy’ neu ddewis ‘Rhagor o Adnoddau’ am wybodaeth ychwanegol gan gynnwys