Regulation (EU) 2016/867 of the European Central Bank
of 18 May 2016
on the collection of granular credit and credit risk data (ECB/2016/13) (revoked)
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Definitions
Article 1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Implementation stages and first reporting
Article 2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Actual reporting population
Article 3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Statistical reporting requirements
Article 4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Reporting threshold
Article 5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Statistical reporting requirements on an individual basis
Article 6. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Specific statistical reporting requirements
Article 7. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

General requirements for enhanced reporting
Article 8. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Identification of counterparties
Article 9. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Access to and use of credit data
Article 10. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Feedback loop to reporting agents
Article 11. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Access by legal entities
Article 12. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Timeliness
Article 13. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Minimum common standards and national reporting arrangements
Article 14. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Mergers, divisions and reorganisations
Article 15. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Derogations and reduced reporting frequency
Article 16. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Verification and compulsory collection and minimum quality standards
Article 17. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sanctions
Article 18. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Transitional provision
Article 19. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Simplified amendment procedure
Article 20. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Final provisions
Article 21. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ANNEX I

Data to report and templates
1.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Template 1
1.

Counterparty reference data
1.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.6. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.7. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.

Instrument data
2.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.

Financial data
3.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.

Counterparty-instrument data
4.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.

Joint liabilities data
5.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Template 2
6.

Accounting data
6.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.

Protection received data
7.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.

Instrument-protection received data
8.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.

Counterparty risk data
9.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.6. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.

Counterparty default data
10.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ANNEX II

Specific statistical reporting requirements
In accordance with Article 7, the statistical reporting requirements defined in Article 6 must be reduced if specific conditions apply. The following four cases describe the specific conditions for which the full dataset of credit data is not required.
1.

Observed agents that are not resident in a reporting Member State
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.

Observed agents not subject to capital requirements
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.

Fully derecognised instruments being serviced
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.

Instruments originating prior to 1 September 2018
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Table 1 specifies the reporting requirements for each data attribute in each of the four cases, using the following classifications:
(a) N
- subject to individual arrangements, the relevant NCBs may decide not to collect this information from individual reporting agents.
(b) X
- information not required to be reported.
Where no classification is provided, the information is required to be reported.
Where data is covered by more than one description in Table 1, the least onerous reporting requirement applies.
ANNEX III

Counterparty reference data
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ANNEX IV

Data attributes, definitions and values
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ANNEX V

Minimum standards to be applied by the actual reporting population
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Regulation revoked (15.12.2021) by The UK Statistics (Amendment etc.) (EU Exit) Regulations 2021 (S.I. 2021/1300), reg. 1, Sch. 1 para. 89