Regulation (EU) 2016/867 of the European Central Bank
of 18 May 2016
on the collection of granular credit and credit risk data (ECB/2016/13) (revoked)

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Regulation revoked (15.12.2021) by The UK Statistics (Amendment etc.) (EU Exit) Regulations 2021 (S.I. 2021/1300), reg. 1, Sch. 1 para. 89

Article 1 Definitions
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 2 Implementation stages and first reporting
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 3 Actual reporting population
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 4 Statistical reporting requirements
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 5 Reporting threshold
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 6 Statistical reporting requirements on an individual basis
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 7 Specific statistical reporting requirements
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 8 General requirements for enhanced reporting
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 9 Identification of counterparties
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 10 Access to and use of credit data
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 11 Feedback loop to reporting agents
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 12 Access by legal entities
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 13 Timeliness
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 14 Minimum common standards and national reporting arrangements
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 15 Mergers, divisions and reorganisations
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 16 Derogations and reduced reporting frequency
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 17 Verification and compulsory collection and minimum quality standards
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 18 Sanctions
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 19 Transitional provision
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 20 Simplified amendment procedure
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 21 Final provisions
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ANNEX I

Data to report and templates
1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Template 1

1. Counterparty reference data
1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Instrument data
2.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Financial data
3.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4. Counterparty-instrument data
4.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5. Joint liabilities data
5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Template 2

6. Accounting data
6.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7. Protection received data
7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8. Instrument-protection received data
8.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

9. Counterparty risk data
9.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10. Counterparty default data
10.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ANNEX II Specific statistical reporting requirements
In accordance with Article 7, the statistical reporting requirements defined in Article 6 must be reduced if specific conditions apply. The following four cases describe the specific conditions for which the full dataset of credit data is not required.

1. Observed agents that are not resident in a reporting Member State
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Observed agents not subject to capital requirements
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Fully derecognised instruments being serviced
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4. Instruments originating prior to 1 September 2018
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Table 1 specifies the reporting requirements for each data attribute in each of the four cases, using the following classifications:

(a) N
subject to individual arrangements, the relevant NCBs may decide not to collect this information from individual reporting agents.

(b) X
information not required to be reported.
Where no classification is provided, the information is required to be reported.
Where data is covered by more than one description in Table 1, the least onerous reporting requirement applies.

ANNEX III Counterparty reference data
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ANNEX IV Data attributes, definitions and values
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ANNEX V Minimum standards to be applied by the actual reporting population
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .