Chwilio Deddfwriaeth

Chwiliad Uwch

The Proxy Advisors (Shareholders’ Rights) Regulations 2019

Status:

Dyma’r fersiwn wreiddiol (fel y’i gwnaed yn wreiddiol).

  1. Introductory Text

  2. PART 1 General

    1. 1.Citation and commencement

    2. 2.Interpretation

  3. PART 2 Transparency requirements in relation to proxy advisors

    1. 3.Code of conduct of proxy advisors

    2. 4.Information giving assurance about the accuracy and reliability of advice

    3. 5.Conflicts of interest

    4. 6.Obligation to collect and update information

  4. PART 3 Functions of the FCA in relation to proxy advisors

    1. 7.Interpretation of Part

    2. 8.Functions of the FCA

    3. 9.Notice of inability or failure to comply with a relevant requirement

    4. 10.Complaints

    5. 11.Public censure

    6. 12.Financial penalties

    7. 13.Warning notice

    8. 14.Decision notice

    9. 15.Matters to which FCA must have regard in relation to imposition of penalties

    10. 16.Statement of policy on imposition of penalties

    11. 17.Statement of policy on imposition of penalties: procedure

    12. 18.Misleading the FCA

    13. 19.Restriction on penalties

  5. PART 4 Application of provisions of the Act for the purposes of Part 3

    1. 20.General provision

    2. 21.Hearings and appeals

    3. 22.Application of Part 11 of the Act

    4. 23.Information given by an auditor

    5. 24.Restrictions on disclosure of information

    6. 25.Application of Part 25 of the Act

    7. 26.Application of Part 26 of the Act

    8. 27.Application of Part 27 of the Act

    9. 28.Application of Schedule 1ZA to the Act: penalties, fees and exemption from liability in damages

  6. PART 5 Application of the Financial Services and Markets Act 2000 (Disclosure of Confidential Information) Regulations 2001

    1. 29.Permitted disclosure of confidential information

  7. PART 6 Public list of proxy advisors

    1. 30.Interpretation

    2. 31.Public list of proxy advisors

    3. 32.Removal of a proxy advisor from the public list

  8. Signature

  9. Explanatory Note

Yn ôl i’r brig

Options/Help

Print Options

Close

Mae deddfwriaeth ar gael mewn fersiynau gwahanol:

Y Diweddaraf sydd Ar Gael (diwygiedig):Y fersiwn ddiweddaraf sydd ar gael o’r ddeddfwriaeth yn cynnwys newidiadau a wnaed gan ddeddfwriaeth ddilynol ac wedi eu gweithredu gan ein tîm golygyddol. Gellir gweld y newidiadau nad ydym wedi eu gweithredu i’r testun eto yn yr ardal ‘Newidiadau i Ddeddfwriaeth’.

Gwreiddiol (Fel y’i Deddfwyd neu y’i Gwnaed): Mae'r wreiddiol fersiwn y ddeddfwriaeth fel ag yr oedd pan gafodd ei deddfu neu eu gwneud. Ni wnaed unrhyw newidiadau i’r testun.

Close

Dewisiadau Agor

Dewisiadau gwahanol i agor deddfwriaeth er mwyn gweld rhagor o gynnwys ar y sgrin ar yr un pryd

Close

Memorandwm Esboniadol

Mae Memoranda Esboniadol yn nodi datganiad byr o ddiben Offeryn Statudol ac yn rhoi gwybodaeth am ei amcan polisi a goblygiadau polisi. Maent yn ceisio gwneud yr Offeryn Statudol yn hygyrch i ddarllenwyr nad oes ganddynt gymhwyster cyfreithiol, ac maent yn cyd-fynd ag unrhyw Offeryn Statudol neu Offeryn Statudol Drafft a gyflwynwyd ger bron y Senedd o Fehefin 2004 ymlaen.

Close

Rhagor o Adnoddau

Gallwch wneud defnydd o ddogfennau atodol hanfodol a gwybodaeth ar gyfer yr eitem ddeddfwriaeth o’r tab hwn. Yn ddibynnol ar yr eitem ddeddfwriaeth sydd i’w gweld, gallai hyn gynnwys:

  • y PDF print gwreiddiol y fel deddfwyd fersiwn a ddefnyddiwyd am y copi print
  • rhestr o newidiadau a wnaed gan a/neu yn effeithio ar yr eitem hon o ddeddfwriaeth
  • manylion rhoi grym a newid cyffredinol
  • pob fformat o’r holl ddogfennau cysylltiedig
  • slipiau cywiro
  • dolenni i ddeddfwriaeth gysylltiedig ac adnoddau gwybodaeth eraill
Close

Asesiadau Effaith

Impact Assessments generally accompany all UK Government interventions of a regulatory nature that affect the private sector, civil society organisations and public services. They apply regardless of whether the regulation originates from a domestic or international source and can accompany primary (Acts etc) and secondary legislation (SIs). An Impact Assessment allows those with an interest in the policy area to understand:

  • Why the government is proposing to intervene;
  • The main options the government is considering, and which one is preferred;
  • How and to what extent new policies may impact on them; and,
  • The estimated costs and benefits of proposed measures.
Close

Rhagor o Adnoddau

Defnyddiwch y ddewislen hon i agor dogfennau hanfodol sy’n cyd-fynd â’r ddeddfwriaeth a gwybodaeth am yr eitem hon o ddeddfwriaeth. Gan ddibynnu ar yr eitem o ddeddfwriaeth sy’n cael ei gweld gall hyn gynnwys:

  • y PDF print gwreiddiol y fel gwnaed fersiwn a ddefnyddiwyd am y copi print
  • slipiau cywiro

liciwch ‘Gweld Mwy’ neu ddewis ‘Rhagor o Adnoddau’ am wybodaeth ychwanegol gan gynnwys

  • rhestr o newidiadau a wnaed gan a/neu yn effeithio ar yr eitem hon o ddeddfwriaeth
  • manylion rhoi grym a newid cyffredinol
  • pob fformat o’r holl ddogfennau cysylltiedig
  • dolenni i ddeddfwriaeth gysylltiedig ac adnoddau gwybodaeth eraill