F1PART 1GENERAL
Citation, commencement etc.F11
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InterpretationF12
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Application of the RegulationsF13
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ExclusionsF14
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F1PART 2CUSTOMER DUE DILIGENCE
Meaning of customer due diligence measuresF15
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Meaning of beneficial ownerF16
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Application of customer due diligence measuresF17
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ongoing monitoringF18
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Timing of verificationF19
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CasinosF110
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Requirement to cease transactions etc.F111
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Exception for trustees of debt issuesF112
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Simplified due diligenceF113
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Enhanced customer due diligence and ongoing monitoringF114
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Branches and subsidiariesF115
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Shell banks, anonymous accounts etc.F116
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RelianceF117
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Directions where Financial Action Task Force applies counter-measuresF118
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1PART 3RECORD-KEEPING, PROCEDURES AND TRAINING
Record-keepingF119
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Policies and proceduresF120
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TrainingF121
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F1PART 4SUPERVISION AND REGISTRATION
F1Interpretation
InterpretationF122
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1Supervision
Supervisory authoritiesF123
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Duties of supervisory authoritiesF124
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Disclosure by supervisory authoritiesF124A
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F1Registration of high value dealers, money service businesses and trust or company service providers
Duty to maintain registersF125
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Requirement to be registeredF126
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Applications for registration in a register maintained under regulation 25F127
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fit and proper testF128
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Determination of applications under regulation 27F129
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cancellation of registration in a register maintained under regulation 25F130
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1Requirement to inform the Authority
Requirement on authorised person to inform the AuthorityF131
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F1Registration of Annex I financial institutions, estate agents etc.
Power to maintain registersF132
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Requirement to be registeredF133
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Applications for and cancellation of registration in a register maintained under regulation 32F134
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
F1Financial provisions
Costs of supervisionF135
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F1PART 5ENFORCEMENT
F1Powers of designated authorities
InterpretationF136
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Power to require information from, and attendance of, relevant and connected personsF137
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Entry, inspection without a warrant etc.F138
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Entry to premises under warrantF139
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Failure to comply with information requirementF140
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Powers of relevant officersF141
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F1Civil penalties, review and appeals
Power to impose civil penaltiesF142
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Appeals against decisions of the CommissionersF143
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Offer of reviewF143A
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Review by the CommissionersF143B
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Extensions of timeF143C
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Review out of timeF143D
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nature of review etcF143E
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Bringing of appeals against decisions of the CommissionersF143F
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
AppealsF144
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F1Criminal offences
OffencesF145
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Prosecution of offencesF146
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Offences by bodies corporate etc.F147
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F1PART 6MISCELLANEOUS
Recovery of charges and penalties through the courtF148
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Obligations on public authoritiesF149
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Disclosure by the CommissionersF149A
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Transitional provisions: requirement to be registeredF150
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Minor and consequential amendmentsF151
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F1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Regulations revoked (26.6.2017) by The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017 (S.I. 2017/692), regs. 1(2), 110 (with regs. 8, 15)